在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告： （一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的； （四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
2、下列不应当认定为期货经纪合同无效的是（）。【单选题】
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同
D.违反法律、法规禁止性规定的
正确答案:C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条。有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。
3、公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，股东大会通过。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条 公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
4、中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况，若期货公司存在较高风险，则应每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
5、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
6、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。【单选题】
A.独立客观
B.理论与实践相结合
C.尊重客户意见
D.诚实守信
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
7、期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的营利性活动包括（）。【多选题】
A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D.中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动： （一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务； （二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务； （三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务； （四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。
8、下列属于期货交易内幕信息的是（）。【多选题】
A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
B.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 本条例所指内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
9、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十九条 经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。
10、期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。 （ ）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十七条 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。
以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!
