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2020年期货从业资格《期货法律法规》考卷1

日期: 2020-02-28 13:36:14 作者: 甘铁生

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  期货从业资格考试题。一、单项选择题

  1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告。

  A.每月

  B.每半年

  C.每年

  D.每2年

  2.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。

  A.中国证监会

  B.检察院

  C.中国证监会派出机构

  D.法院

  3.证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

  A.70%

  B.100%

  C.120%

  D.150%

  4.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并()。

  A.依法予以警告

  B.予以警告,并处以3万元以下罚款

  C.要求期货公司解聘该人员

  D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格

  5.期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。

  A.3个工作日

  B.4个工作日

  C.5个工作日

  D.6个工作日

  6.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。

  A.个人投资者

  B.保障基金管理机构

  C.机构投资者

  D.期货交易所

  7.使用期货投资者保障基金前,()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。

  A.保障基金管理机构

  B.中国证监会和保障基金管理机构

  C.期货交易所

  D.中国证监会和财政部

  8.证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。

  A.国务院

  B.中国证监会批准

  C.证券投资基金业协会

  D.中国期货业协会

  9.经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()。

  A.1万元

  B.3万元

  C.5万元

  D.10万元

  10.()负责客户开户管理的具体实施工作。

  A.中国期货保证金监控中心

  B.国务院期货监督管理机构

  C.中国期货业协会

  D.期货交易所

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