在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、甲证券公司若欲申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。【客观案例题】
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。选项ABCD正确。
2、《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为（）。【多选题】
A.个人投资者
B.普通投资者
C.机构投资者
D.专业投资者
正确答案:B、D
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。选项BD正确。
3、期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。【多选题】
A.代理客户从事期货交易
B.向需要追加保证金的客户发送追加保证金通知
C.代理客户开展资产管理业务
D.为客户办理结算业务
正确答案:A、C
答案解析:期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
4、申请设立期货交易所，需要向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。
5、（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。【单选题】
A.期货公司独立董事
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货公司首席风险官
正确答案:D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。选项D正确。
6、期货公司会员应当根据（），制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。【多选题】
A.中国证监会的有关规定
B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》
C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D.中国期货业协会的规定
正确答案:A、B、C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条。期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
7、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照个人名义补偿规则进行补偿。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。
8、期货从业人员自律管理的具体办法应由协会制订，并报中国证监会核准。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
9、期货从业人员因被迫执行违法违规指令，且按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的从业人员，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
10、下列关于中国期货业协会的会员大会的表述，错误的是（）。【单选题】
A.会员大会由理事会组织召开
B.会员大会每四年举行一次
C.1/3以上普通会员和特别会员联名提议，应当召开临时会员大会
D.会员大会因特殊情况延期换届，延期换届的期限不得超过2年
正确答案:D
答案解析:会员大会因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报中国证监会审查并经民政部审批同意。延期换届的期限不得超过一年。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
